第二部分：監查月度信息（2021年10月）

上期所2021年10月監查概況：

異常交易行為管理方面，處理異常交易行為116起。其中，自成交超限30起，頻繁報撤單超限83起，大額報撤單超限2起，實際控制關系賬戶組合并持倉超限1起，通過會員單位對上述達到異常交易處理標準的客戶進行電話提示116次，將32個客戶和3個實際控制關系賬戶組列入重點關注名單，在會員服務系統通報44次，并對其中8個客戶和1個實際控制關系賬戶組采取限制開倉的監管措施并進行全市場公告。

實際控制關系賬戶認定與協查方面，對101組228個客戶進行實際控制關系認定，對3組23個客戶進行實際控制關系協查。

違規交易處理方面，處理涉嫌違規交易線索3起。其中，涉嫌相互交易轉移資金2起，交易軟件參數設置錯誤導致價格異常波動1起，均通過會員單位對相關客戶進行合規警示教育并采取相應監管措施。本月，上期所未進行立案調查。

上期所提醒投資者在日常交易中注意合規風險并做好實際控制關系賬戶的報備。
 

上期能源2021年10月監查概況： 

異常交易行為管理方面，處理異常交易行為4起。其中，自成交超限3起，頻繁報撤單超限1起，將1個客戶列入重點關注名單，在會員服務系統通報1次，通過會員單位對上述達到異常交易處理標準的客戶進行電話提示6次。

實際控制關系賬戶認定與協查方面，對46組115個客戶進行實際控制關系認定。

違規交易處理方面，未發現涉嫌違規交易線索。本月，上期能源未進行立案調查。

上期能源提醒投資者在日常交易中注意合規風險并做好實際控制關系賬戶的報備。

第三部分：期貨做市合約安排

上期所11月份期貨做市合約： 

鎳：Ni2202、Ni2203、Ni2204。
黃金：Au2202、Au2204。
白銀：Ag2201、Ag2202、Ag2203、Ag2204、Ag2205。
錫：Sn2112、Sn2201、Sn2202。
不銹鋼：Ss2112、Ss2201、Ss2202、Ss2203。
螺紋鋼：Rb2202、Rb2203、Rb2204。
熱軋卷板：Hc2202、Hc2203、Hc2204。
石油瀝青：Bu2201、Bu2202、Bu2203、Bu2204。
天然橡膠：Ru2203、Ru2204、Ru2206。
紙漿：Sp2112、Sp2202、Sp2203、Sp2204。

 

上期能源11月份期貨做市合約： 
原油：Sc2201、Sc2202、Sc2203、Sc2204、Sc2205。
20號膠：Nr2201、Nr2202、Nr2203、Nr2204。
低硫燃料油：Lu2201、Lu2202、Lu2203、Lu2204。
國際銅：Bc2112、Bc2201、Bc2202、Bc2203、Bc2204。

  

第四部分：上期標準倉單交易平臺例行發布

平臺2021年10月運行情況： 

10月總計達成成交1043筆，共計27281張倉單，成交數量175165噸，成交金額67.46億元（單邊統計）。

交易商2021年10月簽約情況：