第二部分：監查月度信息（2022年1月）

上期所2022年1月監查概況：

異常交易行為管理方面，處理異常交易行為68起。其中，自成交超限19起，頻繁報撤單超限48起，大額報撤單超限1起，通過會員單位對上述達到異常交易處理標準的客戶進行電話提示70次，將5個客戶列入重點關注名單，在會員服務系統通報5次。


實際控制關系賬戶認定與協查方面，對156組380個客戶進行實際控制關系認定，對3組10個客戶進行實際控制關系協查。

違規交易處理方面，處理涉嫌違規交易線索3起。其中，涉嫌相互交易轉移資金1起，市價指令報單等原因導致價格異常波動1起，錯單交易1起，均通過會員單位對相關客戶進行合規警示教育并采取相應監管措施。本月，上期所對2起違規線索進行立案調查。

上期所提醒投資者在日常交易中注意合規風險并做好實際控制關系賬戶的報備。

上期能源2022年1月監查概況： 

異常交易行為管理方面，處理異常交易行為3起，均為自成交超限，通過會員單位對上述達到異常交易處理標準的客戶進行電話提示4次。

實際控制關系賬戶認定與協查方面，對74組195個客戶進行實際控制關系認定。

違規交易處理方面，處理涉嫌違規交易線索2起。其中，涉嫌相互交易轉移資金1起，市價指令報單等原因導致合約價格異常波動1起，均通過會員單位對相關客戶進行合規警示教育并采取相應監管措施。本月，上期能源未進行立案調查。

上期能源提醒投資者在日常交易中注意合規風險并做好實際控制關系賬戶的報備。
 

第三部分：期貨做市合約安排

上期所2月份期貨做市合約：
鎳：Ni2203、Ni2204、Ni2206。
黃金：Au2204、Au2208、Au2210。
白銀：Ag2203、Ag2204、Ag2205、Ag2207、Ag2208。
錫：Sn2203、Sn2204、Sn2205。
不銹鋼：Ss2203、Ss2204、Ss2205、Ss2206。
螺紋鋼：Rb2204、Rb2206、Rb2207、Rb2208、Rb2209。
熱軋卷板：Hc2204、Hc2206、Hc2207、Hc2208、Hc2209。
石油瀝青：Bu2203、Bu2204、Bu2205、Bu2207。
天然橡膠：Ru2203、Ru2204、Ru2206、Ru2207、Ru2208。
紙漿：Sp2204、Sp2206、Sp2207、Sp2208。

上期能源2月份期貨做市合約：
原油：Sc2204、Sc2205、Sc2206、Sc2207、Sc2208。
20號膠：Nr2203、Nr2204、Nr2205、Nr2206、Nr2207。
低硫燃料油：Lu2204、Lu2205、Lu2206、Lu2207。
國際銅：Bc2203、Bc2204、Bc2205、Bc2206、Bc2207。

注：2022年2月做市周期為1月26日至2月23日（交易日）收盤。
 

第四部分：上期標準倉單交易平臺例行發布

平臺2022年1月運行情況：
1月總計達成成交728筆，共計23223張倉單，成交數量119591噸，成交金額57.98億元（單邊統計）。

交易商2022年1月簽約情況：
截至1月底，累計完成簽約交易商574家，本月新增15家。累計引入14家金融機構。