第二部分：監查月度信息（2022年3月）

上期所2022年3月監查概況：

異常交易行為管理方面，處理異常交易行為137起。其中，自成交超限17起，頻繁報撤單超限119起，大額報撤單超限1起，通過會員單位對上述達到異常交易處理標準的客戶進行電話提示139次，將24個客戶列入重點關注名單，在會員服務系統通報29次，并對其中5名客戶采取限制開倉的監管措施并進行全市場公告。

實際控制關系賬戶認定與協查方面，對1組4個客戶進行實際控制關系認定，對20組62個客戶進行實際控制關系協查。

違規交易處理方面，處理涉嫌違規交易線索6起。其中，涉嫌相互交易轉移資金3起，未在規定期限內平倉2起，錯單交易1起，均通過會員單位對相關客戶進行合規警示教育并采取相應監管措施。本月，上期所未進行立案調查。

上期所提醒投資者在日常交易中注意合規風險并做好實際控制關系賬戶的報備。

上期能源2022年3月監查概況： 

異常交易行為管理方面，處理異常交易行為5起。其中，自成交超限4起，大額報撤單超限1起，均通過會員單位對上述達到異常交易處理標準的客戶進行電話提示5次。

實際控制關系賬戶認定與協查方面，對5組28個客戶進行實際控制關系協查。

違規交易處理方面，處理涉嫌違規交易線索1起，系涉嫌相互交易轉移資金，通過會員單位對相關客戶進行合規警示教育并采取相應監管措施。本月，上期能源未進行立案調查。

上期能源提醒投資者在日常交易中注意合規風險并做好實際控制關系賬戶的報備。

 

第三部分：期貨做市合約安排

上期所4月份期貨做市合約：
鎳：Ni2206、Ni2207、Ni2208。
黃金：Au2208、Au2210。
白銀：Ag2205、Ag2207、Ag2208、Ag2209、Ag2210、Ag2211。
錫：Sn2206、Sn2207、Sn2208。
不銹鋼：Ss2205、Ss2206、Ss2207、Ss2208。
螺紋鋼：Rb2209、Rb2211、Rb2212。
熱軋卷板：Hc2209、Hc2211、Hc2212。
石油瀝青：Bu2205、Bu2207、Bu2208、Bu2210、Bu2211。
天然橡膠：Ru2206、Ru2207、Ru2208、Ru2210、Ru2211。
紙漿：Sp2206、Sp2207、Sp2208。


上期能源4月份期貨做市合約：
原油：Sc2206、Sc2207、Sc2208、Sc2209、Sc2210。
20號膠：Nr2205、Nr2206、Nr2207、Nr2208、Nr2209。
低硫燃料油：Lu2206、Lu2207、Lu2208、Lu2209。
國際銅：Bc2205、Bc2206、Bc2207、Bc2208、Bc2209。

注：做市周期為上月26日至本月25日（交易日）收盤。

  

第四部分：上期標準倉單交易平臺例行發布

平臺2022年3月運行情況：
3月總計達成成交1464筆，共計43203張倉單，成交數量120002噸，成交金額96.08億元（單邊統計）。

交易商2022年3月簽約情況：

截至3月底，累計完成簽約交易商578家，本月無新增。累計引入14家金融機構。